1. 公司及各下屬公司業(yè)務(wù)范圍是否涉及國家禁止或限制外商投資的領(lǐng)域，本次H股“全流通”前后是否持續(xù)符合有關(guān)外資準(zhǔn)入政策。

　　2. 公司及各下屬公司、相關(guān)境內(nèi)未上市股份股東近兩年是否存在涉嫌違反《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（國務(wù)院令第160號）及《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（國發(fā)〔1997〕21號）等證券、期貨法律法規(guī)行為的情形。

　　3. 公司及各下屬公司、相關(guān)境內(nèi)未上市股份股東、以及就本次H股“全流通”事項(xiàng)聘請的相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案的情形；是否存在被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管及接管等監(jiān)管措施，尚未解除的情形。

　　4. 公司及相關(guān)境內(nèi)未上市股份股東是否屬于國發(fā)〔2016〕33號文規(guī)定的嚴(yán)重失信主體。

　　5. 本次H股“全流通”事項(xiàng)是否履行了完備的內(nèi)部決策程序，是否取得了必要的內(nèi)部批準(zhǔn)和授權(quán)；是否履行了取得行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）、國有股權(quán)設(shè)置管理及國有股份轉(zhuǎn)為境外上市股份的有關(guān)批復(fù)文件（如適用）等必要的外部批準(zhǔn)程序。

　　6. 相關(guān)境內(nèi)未上市股份股東持股是否涉及內(nèi)部職工直接持股、股份代持或間接持股的情形；如涉及，是否符合《關(guān)于金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》（財金〔2010〕97號）等有關(guān)規(guī)定。